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号: /201905-00026 信息分类: 区政府办公室文件
发布机构: 东湖区政府 生成日期: 2018-11-21
称: 东湖区人民政府办公室关于印发东湖区进一步加强防范和处置非法集资工作 实施方案的通知

东湖区人民政府办公室关于印发东湖区进一步加强防范和处置非法集资工作 实施方案的通知

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东府办发〔2018〕71号

 

东湖区人民政府办公室关于印发东湖区进一步加强防范和处置非法集资工作

实施方案的通知

 

扬子洲镇,各街办、管理处,各有关单位:

关于进一步加强防范和处置非法集资工作实施方案》已经2018区政府10次常务会研究通过,现印发给你们,请认真遵照执行。

 

 


                                    20181121

 

东湖区进一步加强防范和处置

非法集资工作实施方案

 

      为贯彻落实《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号)和《市处非办关于全面开展涉嫌非法集资风险隐患排查专项活动的紧急通知》(洪处非办字2018〕4号)文件要求,扎实深入做好东湖区防范和处置非法集资工作,有效化解各类非法集资风险隐患,维护经济社会秩序稳定,结合我区实际,特制定本方案。

    一、总体要求

    (一)指导思想。以党的十九大和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,主动适应经济发展新常态,加大防范预警、案件处置、宣传教育等工作力度,建立健全防范和处置非法集资工作机制,形成责任明确、上下联动、齐抓共管、配合有力的工作格局,为我区金融生态创造良好环境。

    (二)工作原则。全区防范和处置非法集资工作坚持“防打结合、打早打小,突出重点、依法打击,疏堵结合、标本兼治,齐抓共管、形成合力”的原则,各镇(街办、管理处)、各有关单位要按照“属地管理”,“谁审批、谁负责和谁主管、谁负责”的要求,对辖区内防范和处置非法集资工作负责,做到早发现、早预警、早控制、早处置。

    (三)主要目标。非法集资监测到位、预警及时、防范得力,一旦发现苗头及早引导、规范、处置,遏制非法集资势头,存量风险有效化解,增量风险逐步减少,群众相关法律意识和风险意识显著提高,买者自负、风险自担的意识氛围逐步形成。金融服务水平进一步提高,投融资体系进一步完善,非法集资生存土壤逐步消除。

二、组织指挥体系及职责

成立全区防范和处置非法集资工作领导小组。由区委常委、常务副区长任组长,区政府分管金融工作副区长,东湖公安分局局长任副组长;区法院、区检察院、区发改委、区委宣传部、区委政法委、区信访局、区教科体局、区民政局、区城建局、区商务局、区市场监管局、区金融办、东湖公安分局及各镇(街办、管理处)主要领导为领导小组成员。领导小组办公室设在区金融办,办公室主任由区金融办主任兼任,东湖公安分局、区市场监管局分管领导任办公室副主任,负责综合协调、情况通报、检查督导等工作。

区检察院、区法院  负责依法妥善处置非法集资案件,合理制定涉案资产的处置政策和方案。建立健全非法集资刑事诉讼涉案财物保管移送、审前返还、先行处置、违法所得追缴、执行等制度程序。

区发改委  负责对备案且注册地为东湖区的创业投资企业的日常监管。

区委政法委  负责督促有关部门开展打击工作,积极配合处置由此引发的群体性事件。

区信访局  负责涉及非法集资的信访工作,受理、转办涉嫌非法集资的举报和信访,组织相关单位做好信访群众的劝导和说服解释工作。

    区教科体局  负责对全区初级中学、小学、幼儿园以及社会力量举办的初等学历教育办学机构涉嫌非法金融活动的行为监管、监测预警、调查核查等工作;组织开展教育领域(含民办院校)非法集资活动风险排查。

区民政局  负责对民间组织(含互助合作团体、基金会、养老机构等)领域涉嫌非法金融活动的行为监管、监测预警、调查核查等工作;组织开展民间组织(含互助合作团体、养老机构等)非法集资活动风险排查。

区城建局  负责对建设领域的监管;组织开展建筑、房地产行业、公园的非法集资活动风险排查。

区商务局  负责对典当、融资、租赁行业、商业保理公司、商品现货市场的金融风险监测预警工作;将风险排查和日常工作中发现的涉嫌非法金融活动线索,及时报送区处非领导小组办公室组织开展商务领域、集贸市场商户的风险隐患活动排查

区市场监管局  负责对各类投资咨询、投资管理公司的防范、监测和预警工作;查处涉嫌非法集资的户外广告、印刷品广告等;积极协助、配合区处非领导小组做好非法集资处置工作;组织开展辖区内所有涉及到重点领域企业的经营范围,投、融资中介管理和广告发布非法集资活动以及高发地区户籍人员在本地注册登记的高风险行业企业、外地高风险行业企业在本地所设分支机构的非法集资活动风险排查。

区金融办  负责对融资性担保机构、小额贷款公司的防范、监测和预警工作;涉嫌非法集资活动风险排查的组织、协调、信息总结上报,组织开展融资性担保机构、小额贷款公司等领域涉嫌非法集资风险专项排查活动。对排查出的非法集资风险隐患及时下派至各相关责任单位。

东湖公安分局  负责对群众报案、日常侦查及其他单位移送的非法集资案件线索进行排查;受理单位或个人举报、报案、移送的涉嫌非法集资案件,及时依法立案侦查;对非法集资活动单位或个人依法采取强制措施;依法查询、冻结、扣押涉案资产,最大限度挽回经济损失。

    各镇(街办、管理处) 按照属地管理原则,负责组织本辖区范围内非法集资活动风险隐患排查工作,配合相关部门开展现场联合执法工作;落实维稳属地责任,畅通群众诉求反映渠道,及时回应群众诉求,积极导入法治轨道。

    三、主要任务

    (一) 明确职责、落实责任,加强对防范和处置非法集资工作的组织领导

     1. 落实“属地管理”责任。各镇(街办、管理处)、各有关单位要把防范和处置非法集资工作纳入重要议事日程,定期分析研判本辖区、本系统非法集资形势,研究部署工作任务,协调解决重大问题。

     2. 强化组织协调。区金融办牵头,建立健全防范和处置非法集资协同工作机制,落实责任分工,优化工作程序,提升防范和处置效率。

     3. 明确工作职责。按照“谁审批、谁负责”的原则,对需要经过市场准入许可的行业领域,有准入监管部门负责本行业领域非法集资的防范、监测和预警工作。对无需市场准入许可,但明确有主管部门指导行业领域的,有主管部门牵头负责本行业领域非法集资的防范、监测和预警工作。对尚未明确主管、监管部门的行业领域,按照“属地管理”原则,由所在镇(街办、管理处)负责本辖区内非法集资的防范、监测和预警工作,区处非办等相关部门予以配合,综合运用市场监管手段,强化综合监管,确保所监管行业领域非法集资防控不留“真空”。

    4. 夯实基层基础。各镇(街办、管理处)、各有关单位要将防范和处置非法集资工作纳入日常管理范畴,加强对基层工作人员有关知识和能力的培训,提高基层人员的判断和处置能力。对发现的涉嫌非法集资行为或苗头做到及时处置并报告,努力化解非法集资风险隐患。

(二) 综合施策、标本兼治,坚决遏制非法集资上升态势。

 1. 突出重点,防控重点领域风险。各镇(街办、管理处)、各有单位要密切关注投资理财、非融资性担保、P2P网络借贷、投资公司、民办教育机构、养老机构等高发重点领域,要加强日常监管、风险排查、评估,监测企业经营行为。行业主管、监管部门要经常性抽取一定比例的企业,依法对其经营管理、风险防控、信息公开等情况进行调查核实,对已经暴露出来的问题坚决予以打击,维护金融和社会秩序稳定。东湖公安分局要积极统筹调配力量,会同有关单位采取综合措施,及时发现并快速全面深入侦查案件,提高打击效率。东湖公安分局、检察院及法院要加强处置协调,依法加快对涉案资金的查封、资金账户查询、冻结及案件司法审结等。

     2. 加快重点案件办理,做好案件处置工作。坚持统一指挥协调、统一办案要求、统一资产处置、分别侦查诉讼、分别落实维稳的工作原则,加快我区现有重点案件资产处置、资金清退和司法审结工作。各镇(街办、管理处)负责配合做好跨区域案件处置工作,尽最大可能将参与集资群众的不稳定因素控制化解在当地。东湖公安分局要继续对重点案件开展控逃、防逃、追逃工作,最大限度追赃挽损。

     3. 分类施策稳妥处置,防止矛盾激化和次生风险。各镇(街办、管理处)、各有关单位要综合运用经济、行政、法律等措施,充分把握执法策略、方式、尺度和时机,依法依规、合理制定处置政策和方案。落实维稳属地责任,畅通群众诉求反映渠道,及时回应群众诉求,严格依法处置案件,切实有效维护社会稳定。

  (三) 以防为主、加强监管,切实做好非法集资源头防范工作

    1. 广泛普及金融知识,加强金融风险教育。区处非办负责指导防范和处置非法集资宣传教育工作,协调区公安分局、区市监局等处非成员单位,通过法律政策解读、典型案例剖析、投资风险教育等方式,增强宣传教育的广泛性、针对性、有效性。以金融安全大讲堂、发放宣传单等形式宣传活动,大力宣传非法集资的危害性和潜在的高风险,提高公众对非法集资活动的风险防范意识和识别鉴别能力,自觉远离非法集资。利用区内企业的LED屏、户外广告牌、展板等媒体加大对金融知识宣传普及和投资风险教育工作力度。

    各镇(街办、管理处)指导社区(村委会),通过电子滚动屏、宣传橱窗、知识讲座、发放宣传品、横幅海报、宣传栏等多种形式,开展日常性的宣传教育活动,营造全区防范和处置非法集资的良好氛围。

    2. 落实行业监管责任。各行业主管、监管部门负责加强对行业领域内非法集资活动的监督管理。按照监管与市场准入、行业管理挂钩原则,确保所有行业领域非法集资监管防范不留真空。对需要经过市场准入许可的行业领域,由准入监管部门负责本行业领域非法集资的防范、监测和预警工作;对无需市场准入许可,但有明确主管部门指导、规范和促进的行业领域,由主管部门牵头负责本行业领域非法集资的防范、监测和预警工作。

    3. 严格投融资类市场主体准入管理。区市场监管局应会同区金融办、区商务局等部门建立投融资类市场主体准入协商机制,加强对名称或经营范围中含有但不限于“投资、资产、资本、控股、股权投资(基金)、财富(财务)管理、投资(财务、融资、金融、金融服务、理财、贷款)咨询、融资租赁、非融资性担保、互联网金融”等字样或类似字样的市场主体的综合监管,做好金融风险的源头防范工作。

区市场监管局应将涉嫌非法集资市场主体(包括法人、实际控制人、代理人、中间人等)信用信息进行汇总,把此类主体的抽查检查、行政处罚、投诉举报和日常监管类信息纳入企业信用信息公示系统,发挥信用信息的公示作用,通过对涉嫌非法集资市场主体的行政处罚等警示信息进行公示,及时向社会提示风险。

    4. 动员社会各方面力量广泛参与。各镇(街办、管理处)要充分发挥资源统筹协调、基层一线优势,利用基层群众的经验和优势,群防群治,做好本行政区域内风险排查、监测预警、协同处置和维护稳定等工作。

区处非办协调各成员单位,充分发挥社会各方面力量的作用,建立基层组织和广大群众广泛参与的防范预警机制,如公示举报电话、实施举报奖励等。

    5. 加强涉嫌非法集资违法广告的清理。区市场监管局负责加强各类广告活动的监督管理,对于公安机关认定涉嫌经济犯罪以及金融管理部门认为涉嫌构成非法集资活动的,应立即要求相关媒体清理以及停止发布与其有关的任何形式的广告;各镇(街办、管理处)做好街头传单、小广告的清理整治工作;区商务局负责指导、协调商业网点、集贸市场等,要求其禁止设立理财类广告的宣传摊位和张贴、悬挂理财类的广告及宣传海报等。

    6. 全面排查风险隐患。各行业主管、监管部门要针对包括但不限于投资咨询、财富管理、第三方理财、担保等投融资中介机构,网络借贷平台、第三方支付、众筹平台、互联网资产管理及跨界业务等互联网行业企业,私募股权投资、电子商务、租赁、房地产、地方交易场所等行业企业及关联企业,各类涉农互助合作组织、养老机构、民办院校等组织,企业内部集资外部化等问题,开展清街扫街、防火防盗式的全面排查,重点对人员密集的楼宇、公园、集贸市场、休闲广场、药店等地进行集中排查。

各行业主管、监管部门在排查中发现的有关情况,应及时通知区处非办。对发现的涉嫌非法集资的苗头,由区处非办牵头,东湖公安分局及相关部门联动,采取定点宣传、上门执法等方式,将风险隐患苗头扼杀在萌芽状态。

    7. 全力打击稳妥处置。把打击和处置非法集资工作放在突出位置,遏制案件高发态势,消化存量风险,最大限度追赃挽损,维护金融和社会稳定。要形成办案、维稳、资产处置有机衔接的工作机制,逐步形成行业主管、监管部门牵头负责总体协调,公检法依法办案,辖区属地管理,有关部门各司其责、共同配合的工作机制。 

四、保障措施

   (一)信息报送机制。各镇(街办、管理处)及有关部门要指定专人作为联络员,负责与区处非办的日常联系,加强信息沟通,进一步加强非法集资风险排查信息上报。各行业主管、监管部门要加强对存在非法集资风险的企业状态信息掌握,涉嫌违法犯罪的要及时通报区处非办和东湖公安分局。做到“五个掌握”:即掌握其工商注册地、实际办公地和营业地;掌握其法定代表人、高管人员、特定关系人情况、联系方式和经常居住地;掌握其运行方式、融资规模、资金走向;掌握其公司运行状态和资产状况;掌握投资人对该企业的评价情况。对辖区内、行业内发生的非法集资案件,要按时报送核查、处置情况,不得误报、瞒报、迟报。

   (二)举报奖励机制推行非法集资举报奖励制度,对群众举报且被采用的非法集资线索,由区处非领导小组办公室对其价值、涉及金额初审,报领导小组认定。依据《江西省非法集资举报奖励办法》(赣金字【2018】10号),举报奖励级别及额度根据被举报行为的违法程度及举报人对查处工作的帮助程度分以下三个等级:(一)被举报的非法集资行为情节较轻,不涉嫌犯罪的,给予举报人100元以上10000元以下奖励;(二)被举报的非法集资行为涉嫌犯罪的,给予举报人10000元以上50000元以下奖励;(三)举报涉案金额在1亿元以上或者在全国或全省有较大影响的大要案的,在案件司法判决生效后,再次给予举报人50000元以上100000元以下的一次性奖励。

   (三)联席会议机制。全区防范和处置非法集资工作领导小组每半年组织召开联席会议,听取防范和处置非法集资工作情况汇报,对突出风险点和疑难事项制定切实可行的办法。部门间联席会议由区处非办牵头,相关部门参加,每季或遇重大问题时召开,主要是加强部门间信息共享和对失信主体的联合惩戒,探索建立非法集资主体(包括法定代表人、实际控制人、代理人、中间人等)经营异常名录和信用记录,形成多部门协同监管和联动综合执法机制,加强风险防范和处置。

   (四)工作问责机制。对在风险排查、监测预警、案件查处、善后处置、宣传教育和维护稳定等工作中,有失职、渎职行为的单位或工作人员,根据情节,由其所在单位给予处分,并对单位主要负责人追究相关责任;构成犯罪的,依法移送司法部门追究刑事责任。



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